9、試論社會主義初級階段的所有制結(jié)構(gòu)。

　　以公有制為主體、多種所有制形式共同發(fā)展是社會主義初有階段的一項基本經(jīng)濟制度，它反映了社會主義經(jīng)濟制度的本質(zhì)和社會主義初級階段生產(chǎn)力發(fā)展的具體要求。以公有制為主體是社會主義經(jīng)濟制度的基礎(chǔ)，也是多種所有制形式共同發(fā)展的所有制結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)。只有在以公有制為主體的條件下，才能消滅剝削，消除兩極分化，實現(xiàn)共同富裕;才能在更在程度上實現(xiàn)個人利益和社會利益的統(tǒng)一和個人自由的全面發(fā)展;才能更了地發(fā)揮計劃調(diào)節(jié)和宏觀調(diào)控的作用，解決市場失靈問題;才能使各種非公有制經(jīng)濟獲得健康發(fā)展。

　　堅持公有制的主體地位要全面認識公有制經(jīng)濟的含義。公有制經(jīng)濟的范圍不僅包括國有經(jīng)濟和集體經(jīng)濟，還包括混合所有制中國有和集體成分。公有制的主體地位主要體現(xiàn)在公有資產(chǎn)在社會總資產(chǎn)中占優(yōu)勢，國有經(jīng)濟控制國民經(jīng)濟命脈，對經(jīng)濟發(fā)展起主導(dǎo)作用。公有資產(chǎn)占優(yōu)勢，要有量的優(yōu)勢，更要注重質(zhì)的提高。集體所有制經(jīng)濟是公有制經(jīng)濟的重要組成部分。

　　非公有制經(jīng)濟是社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分，它在積累資金、擴大就業(yè)、增加稅收、滿足人們多樣化的需要和推動國民經(jīng)濟的發(fā)展方面將會發(fā)揮日益重要的作用。需要強調(diào)的是，在社會主義初級階段，非公有制經(jīng)濟是對公有制主體地位的重要補充，是在社會主義憲法制度的約束下產(chǎn)生的發(fā)展的，因而，它的性質(zhì)、作用、范圍和發(fā)展趨勢都與資本主義社會不完全相肉總體上看，它已經(jīng)納入社會主義市場經(jīng)濟的體系之內(nèi)，有利于社會主義經(jīng)濟的健康發(fā)展。

　　在以公有制為主體、多種所有制形式共同發(fā)展的總體格局中，國有制與非國有制、公有制與非公制是建立在統(tǒng)一的社會化生產(chǎn)和社會主義憲法制度基礎(chǔ)上的，它們之間的關(guān)系首先是統(tǒng)一的而不是對立的，是相互促進、相互融合、相互滲透和相互制約的協(xié)調(diào)發(fā)展的關(guān)系，而不是相互割裂、相互封閉，更不是相互對抗的關(guān)系。

　　10、試論國有產(chǎn)權(quán)的行政代理及其代理成本。

　　當(dāng)國家獲得公共財產(chǎn)的代理權(quán)后，它實際上沒有能力直接管理如此之多的國有企業(yè)。因此，建立縱向的授權(quán)鏈?zhǔn)遣豢杀苊獾�，并由此產(chǎn)生兩種不同的代理關(guān)系，一種是行政代理，即國家把國有產(chǎn)權(quán)的控制權(quán)依次授予各級行政機構(gòu)，企業(yè)只是政府的附屬機構(gòu);另一種是經(jīng)濟代理，即國家直接把控制權(quán)授予企業(yè)的經(jīng)營者，并力圖通過確立排人性的法人財產(chǎn)權(quán)，使企業(yè)成為獨立的市場競爭主體。

　　國有產(chǎn)權(quán)的行政代理需支付高昂的組織成本和信息成本。

　　(1)行政代理的激勵成本較高。縱向授權(quán)鏈形成后，一方面，委托人的監(jiān)督活動并非是一種純粹的獲利行為，而量種監(jiān)督費用很高的公共選擇，并很難設(shè)計出一個近似市場衡量標(biāo)準(zhǔn)的激勵約束機制;另一方面，代理人并非是剩余索取人，其努力水平與報酬并不直接相關(guān)。這樣，為抑制下級代理人的機會主義行為，需支付高昂的激勵成本，共激勵成本隨著國有經(jīng)濟規(guī)模的擴大而上升。

　　(2)行政代理的信息成本較高。在行政代理中，政府為了有效地監(jiān)控國有資產(chǎn)，必須從下級代理人處收集足夠的信息，并向下級發(fā)布各種規(guī)則和指令。然而，由于不僅信息在傳遞過程中會發(fā)生累積性的信息損失，而且下級代理人可能有意封鎖信息或傳遞假信息，以實現(xiàn)自身效用最大化，從而使信息成本迅速上升。

　　(3)行政代理有可能降低約束效率。等級組織內(nèi)的交易存在嚴格的進入壁壘，代理合約具有長期性質(zhì)，這就可能產(chǎn)生原諒失誤、相互包庇、相互吹捧、不愿冒險和創(chuàng)新的傾向以及代理關(guān)系的政治化，這些都易于對監(jiān)督和懲罰代理人的機會主義行為產(chǎn)生軟化作用。

　　(4)行政代理將難以避免影響力成本。代理人為了獲得更大的控制權(quán)，將會把相當(dāng)多的精力放在游說上級與建立人際關(guān)系網(wǎng)這類非生產(chǎn)性活動上，由此付出的成本就是影響力成本。 11、試論國有企業(yè)的分類改革戰(zhàn)略。

　　解決國有企業(yè)走向市場面臨的難題的主要思路是從功能上區(qū)分不同類型的國有企業(yè)，并實施不同的改革戰(zhàn)略。由于國有企業(yè)提供的產(chǎn)品的性質(zhì)及所處行業(yè)的差別，我們大體上可把國有企業(yè)分為競爭性企業(yè)和非競爭性企業(yè)。非競爭性國有企業(yè)又可分為提供公共產(chǎn)品的單位和從事基礎(chǔ)工業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施的壟斷性企業(yè)兩大類。為了構(gòu)造出適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟要求的微觀基礎(chǔ)，我們主張根據(jù)國有企業(yè)的不同類型選擇不同的改革戰(zhàn)略。

　　(1)提供公共產(chǎn)品的單位宜選擇國有國營模式。所謂公共產(chǎn)品，是指那睦消費不具有排他性但收費存在困難的產(chǎn)品。因此，為了保證最優(yōu)的公共產(chǎn)品的供應(yīng)量，就只能由政府來供應(yīng)公共產(chǎn)品。公共產(chǎn)品可以分為兩類：一類是向全體公民免費提供的純公共產(chǎn)品，如國防、公安系統(tǒng)、公共道路、城市美化、污染控制等。提供這類產(chǎn)品的單位由政府直接控制應(yīng)該毫無疑問。另一類是向消費者收取一定費用的準(zhǔn)公共產(chǎn)品，如公立學(xué)校、公立醫(yī)院、文化設(shè)施、城市自來水和煤氣、郵政電信、新聞廣播業(yè)、鐵路、國家政策性銀行等。在這一類企業(yè)中，社會目標(biāo)占據(jù)支配地位，并且具有高度的壟斷性。如果這類國有企業(yè)按照市場化標(biāo)準(zhǔn)進行改造，則在市場機構(gòu)的調(diào)節(jié)下，未必能實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。因此，國家不僅要對這類企業(yè)擁有全部或絕大部分資產(chǎn)所有權(quán)，而且應(yīng)由國家來直接經(jīng)營，這包括由政府財政籌資創(chuàng)設(shè)提供準(zhǔn)公共產(chǎn)品的企業(yè)，政府直接任免企業(yè)負責(zé)人、對進入或退出的企業(yè)實行控制等。

　　(2)自然壟斷性企業(yè)宜選擇國有國控模式。我國現(xiàn)階段處于基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)通常具有自然壟斷的特征，基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)包括基礎(chǔ)工業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施兩部分�；A(chǔ)工業(yè)是指能源(包括電力)工業(yè)和基本原材料(包括重要礦產(chǎn)資源、鋼材、石油化工材料等)工業(yè);基礎(chǔ)設(shè)施主要包括交通運輸、機場、港口、通訊、水利等設(shè)施。基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)是一個需要適度超前發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。我國作業(yè)個發(fā)展中大國，為了縮短與發(fā)達國家的差距以及提高我國企業(yè)的國際競爭力，國家還需在基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中發(fā)揮相當(dāng)重要的作用。因此，至少在現(xiàn)階段不宜按照完全市場化的標(biāo)準(zhǔn)把壟斷性國有企業(yè)改造成純粹以盈利為目標(biāo)的市場主體，而應(yīng)選擇國有國控模式。國有國控與國有國營模式的重要區(qū)別在于：政府不再是企業(yè)的直接經(jīng)營者，在相當(dāng)多的企業(yè)中政府不再是惟一的所有者，即存在多元化投資主體，但胃資本在企業(yè)中具有明顯的控制力。在明確界定政府與企業(yè)之間責(zé)權(quán)利關(guān)系的基礎(chǔ)上，企業(yè)積極參與市場競爭，不斷提高經(jīng)濟效益，并承擔(dān)相應(yīng)的決策責(zé)任。

　　在壟斷性國有企業(yè)的所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)發(fā)生不同程度分離的條件下，政府通過設(shè)置必要的進入許可規(guī)則來維持壟斷，提高規(guī)模經(jīng)濟效益。同時通過明確所有權(quán)的約事方式、為企業(yè)設(shè)置一套企業(yè)經(jīng)營績效的評估指標(biāo)體系、對壟斷性企業(yè)投資活動進行有效的監(jiān)督、對企業(yè)的財務(wù)狀況和價格形成實施監(jiān)督等，來實現(xiàn)國有資產(chǎn)的保值和增值以及特定的社會目標(biāo)，防止壟斷條件下企業(yè)在處主決策時所產(chǎn)生的不良后果。

　　(3)競爭性大型國有企業(yè)宜進行股份制改造。競爭性國有企業(yè)是指那些由國家投資建成的、基本上不存在進入與退出障礙，同一產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)存在眾多企業(yè)、企業(yè)產(chǎn)品基本上具有同質(zhì)性和可分性、以利潤為經(jīng)營目標(biāo)的國有企業(yè)。這些國有企業(yè)大部分分布在加工工業(yè)、建筑業(yè)、商業(yè)、服務(wù)業(yè)領(lǐng)域。對于那些政府還不宜馬上全面退出的大型國有企業(yè)來說，一般可能按照現(xiàn)代企業(yè)制度的規(guī)范改造成股份公司，使之成為完全掩護政府的行政干預(yù)、產(chǎn)權(quán)明晰化、產(chǎn)權(quán)主體多元化、管理科學(xué)化、所有者承擔(dān)有限責(zé)任的法人企業(yè)。為了解決政企不分問題，通過產(chǎn)權(quán)主體的多元化來實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)關(guān)系的明晰化，應(yīng)是一項重要的改革戰(zhàn)略。

　　(4)國有中小型競爭性企業(yè)宜完全放開。宜完全放開的國有小企業(yè)，一般來說具有企業(yè)規(guī)劃小、競爭程度高、市場需求變化快、產(chǎn)業(yè)的重要性程度低、傳統(tǒng)上國家對其控制力的底低、國家對其承擔(dān)的風(fēng)險大于其上繳的收益等特征。放活國有小企業(yè)的方式工是多元化的，如一批國有企業(yè)可以通過拍賣或股權(quán)轉(zhuǎn)讓改造成民營企業(yè)，被其他非國有企業(yè)所兼并;一批國有企業(yè)可以租賃給私人或法人機構(gòu);一批資不抵債、無法挽救的國有小企業(yè)依法實施破產(chǎn)等。

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